股票质押式回购VS约定购回式证券交易,股权过户VS股权质押

股权融资介绍：股票质押式回购VS约定购回式证券交易,股权过户VS股权质押融资

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面对客户融资需求日益迫切，以下介绍便利的融资工具：

一、股票质押式回购交易

1、介绍：

股票质押式回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向证券公司融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

2、适用投资者：

具有生产经营资金需求，但难以通过银行贷款等融资渠道获取资金的客户；为了补充短期流动性，又不想被动减持股份的客户；具有资金需求，但由于股份性质（限售股、个人解禁限售股等）、身份（董监高、5%以上大股东等）暂时无法通过融资融券业务、约定购回业务等满足其资金需求的客户。

3、融资优势：

  标的证券覆盖超过80%上市交易的股票、基金、债券。股票质押率最高60%，限售股折算率低于同品种流通股质押率，并设动态调整机制。单笔最小融资金额500万，如果标的证券优良，可适当放宽到200万。客户成本为融资利息+质押登记费。

4、注意点：

  融资期间，客户质押证券的履约保障比例低于预警线时，应于两个交易日内补仓至预警线以上；低于平仓线时，则公司有权要求质权人按合同约定对质押证券进行平仓。预警线和平仓线的具体数值由合同约定。

5、投资者融资案例：

  某客户是某药业股东，在我公司托管股份435万股。2013年6月24日参与股票质押式回购交易，融资规模1500万元，期限365天，利率8.6%，产生利息收入129万元（未扣除资金成本）。经贷后管理调查未发现违规情况及潜在风险。该客户支付利息129万元年息，就可以再我司融资1500万元。

二、约定购回式证券交易

1、介绍：

约定购回式证券交易是指符合条件的投资者以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并按约定价格从证券公司购回标的证券的交易行为。除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户。证券公司获得标的证券所有权但不能随意处置。基于回购原理设计，是交易所标准化交易品种。待购回期间对标的证券采取盯市管理，必要时采取履约保障措施.

2、标的股票：沪、深市场股票。

3、融资期限：最长为1年。

4、标的证券：持股比例不超过5%的流通股票、基金和债券。注意：B股、限售流通股、个人持有的解除限售存量股及持有该存量股的账户通过二级市场买入的该品种流通股不可以用于约定购回。

5、质押率：最高不超过80%

6、融资利率：9%以内。

7、单笔最小融资金额20万，客户成本为购回价差（融资利息）+固定费用+交易费用。

8、融资效率： T日交易，T+2日到账。

9、证券权益：红利、利息、送转股、配股、优先增发等权益均归属于客户。

约定购回业务办理手续相对简便，交易金额没有最低要求，且资金用途不做限制，融资成本也相对低廉。

10投资者融资案例：

  投资者黄某于2013年7月2日将名下一只股票参与约定购回融资业务，融资金额220万。期限6个月，利率定8.9%。12月底客户到期回购股票，共产生利息收入月9.9万。该投资者通过支付利息9.9万元半年期利息，融资220万。

三、股权过户融资服务

1、介绍：

期初，客户通过大宗交易将其持有的流通股过户至信托账户，获取融资资金；期间，客户可向受托人下达股票操作指令；期末，客户大宗交易回购或由信托直接抛售股份。

2、起点规模：原则上，证券市值不低于1000万

3、产品期限：3 -18个月

4、交易标的：沪、深两市近2000只股票，客户持股比例不超过5%，必须是无限售条件的流通股票，主板、中小板、创业板均可接受。

5、质押率：40% -70%

6、融资利率：一般在8% - 10%

7、资金到账时间：从提出需求到资金到账约3-5天

8、股权过户融资功能：为持股客户提供中短期融资；融资用途非常灵活，限制较少，能够满足客户不同资金需求； 股份代持与避税：个人客户可在股价低位时完成过户缴税，未来上涨收益不必缴，减少税负；提供市值管理服务：客户可向信托下达交易指令，自行管理股票，把握期间涨跌机会。

四、股权质押融资服务

1、介绍：

持有股票的投资者通过转让收益权获得融资，并在期末按照本金加利息回购收益权；融资期间，投资者须将股票质押给信托公司，提供担保。

2、融资期限：根据客户需求确定，一般不超过2年。
3、可质押标的：以主板、中小板的非ST类股票为主，可视项目情况接受资质较好的创业板等。
4、质押率：原则上，主板不超过60%，中小板不超过50%、创业板股票不超过40%。
5、 融资成本：视项目期限而定。
6、出资方：目前，公司以自有资金提供融资，能够及时满足客户的资金需求，大大缩短了资金到账周期，控制资金募集失败的风险。若标的物价格下降，达到设定的相关警戒线或者平仓线，客户或者追加保证金、保证标的物，或者将标的物股权平仓，保障信托或资管产品资金的安全。

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